Суддя підтримує позов SEC щодо цінних паперів у порядку замовчування у справі про інсайдерську торгівлю Coinbase

Суддя Тана Лін частково задовольнила запит Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) щодо винесення заочного рішення проти Саміра Рамані, одного з обвинувачених у справі колишнього менеджера з продуктів Coinbase Ішана Вахі та співвідповідачів. У той же час Лін виявив, що вторинні продажі деяких криптовалют були цінними паперами.

Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) вимагала винести заочне рішення проти Рамані, який, як видається, втік із Сполучених Штатів і не відгукувався на виклики суду. У липні 2022 року Ішану Вахі та його брату Нікілу було пред’явлено звинувачення в інсайдерській торгівлі та шахрайстві з електронними рахунками. Угоди, про які йде мова, стосувалися токенів, які були заплановані для розміщення на Coinbase після того, як Ішан Вахі повідомив своїх партнерів про плани біржі криптовалют.

Лін, суддя окружного суду США Західного Вашингтона в Сіетлі, погодився з вимогами SEC про постійну судову заборону проти Рамані, а також про цивільні покарання та стягнення коштів, але не погодився з тим, що відповідач повинен сплачувати відсотки на вилучені кошти. Нікіл Вахі та Рамані нібито заробили 1,5 мільйона доларів на незаконній торгівлі.

За темою: криптовалютні біржі борються з інсайдерською торгівлею після нещодавніх вироків

SEC стверджувала, що щонайменше дев’ять із 25 токенів, у які Нікіл Вахі та Рамані інвестували за порадою Ішана Вахі, були цінними паперами. Дев’ятьма токенами були Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX і XYO. Лін написала у своєму наказі:

«Звинувачення в FAC показують, що токени, якими торгував Рамані, пропонувалися та продавалися як інвестиційні контракти і, таким чином, були цінними паперами».

FAC може посилатися на першу змінену скаргу, але це не зазначено в наказі. Тим не менш, Лін повністю прийняла аргумент SEC і повторила його основні положення у своєму розпорядженні, не оскаржуючи їх. Патрік Догерті, керівник практики цифрових активів Foley & Lardner, сказав Cointelegraph:

«Суддя Лін неправильно формулює основну позицію у справі SEC проти WJ Howey Co., оскільки вона нехтує згадкою про вимогу Верховного суду щодо «контракту, транзакції чи схеми» (цитуючи саму справу Howey). Без контракту, транзакції чи схемине є «інвестиційним договором», крапка».

Головний юридичний директор Coinbase Пол Гревал погодився з цим висновком, заявивши на X, що «SEC намагалася повністю відкрити двері» у цій справі. Гревал написав:

«Не тільки ніхто не відкидає те, що говорить SEC, суддя зобов’язаний відповідно до чинного правила вважати все, що SEC говорить у скарзі, правдою. Незалежно від того, наскільки це надумано чи просто неправильно».

Спочатку Ішан Вахі не визнав себе винним у звинуваченнях у інсайдерській торгівлі, але змінив свою провину на угоду з SEC у лютому 2023 року. Його засудили до двох років ув’язнення. Його брата Ніхіла засудили на 10 місяців.

Адвокат Рамані, названий у наказі, Девід Корнблау з Denton’s, не відповів на запит Cointelegraph до часу публікації. Електронна адреса, зазначена в тому ж документі для Рамані, не приймала пошту, коли Cointelegraph намагався зв’язатися з Рамані.