Регулятор Айовы приказывает BlockFi выплатить 943 тысячи долларов за предполагаемое размещение незарегистрированных ценных бумаг

Отдел страхования штата Айова, или IID, регулирующий орган, отвечающий за многие продажи ценных бумаг в штате, оштрафовал компанию BlockFi, занимающуюся кредитованием криптовалюты, на сумму более 943 000 долларов США за предполагаемое предложение и продажу незарегистрированных ценных бумаг.

Во вторник регулятор штата заявил, что BlockFi «предлагал и продавал ценные бумаги в Айове, которые не были зарегистрированы или не разрешены к продаже в Айове», в дополнение к тому, что он не был зарегистрирован в качестве брокера-дилера или агента в нарушение закона штата о ценных бумагах.. IID приказал BlockFi выплатить 943 396,22 доллара в качестве административного штрафа, а также прекратить и воздерживаться «от любых ложных заявлений о существенных фактах, касающихся ценных бумаг».

«Хотя инновации, такие как криптовалюты, могут способствовать росту и развитию финансовой системы, важно, чтобы регулирующие органы обеспечивали это в рамках соответствующей структуры, которая защищает инвесторов и в то же время способствует ответственному накоплению капитала», — сказал Дуг Оммен, комиссар по страхованию штата Айова.

BlockFi приказано выплатить более 943 000 долларов США в Айове за неспособность зарегистрировать ценные бумаги https://t.co/LJIYMWX6U1— Iowa Insurance Div (@IowaInsDiv) 14 июня 2022 г.

Приказ о финансовом штрафе был частью расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), в ходе которого BlockFi было приказано выплатить 50 миллионов долларов в качестве компенсации федеральному агентству, а также 50 миллионов долларов 32 регулирующим органам штата. Согласно IID, BlockFi якобы «искажала и умалчивала об уровне риска в своем кредитном портфеле» и утверждала, что ее институциональные кредиты «обычно» были обеспечены чрезмерным обеспечением, когда только 17% кредитов, выданных платформой в первой половине 2021 г..

«Заявления BlockFi о том, что их кредиты «обычно» обеспечены чрезмерным залогом, наводят инвесторов на мысль о том, что они обеспечили большую защиту от дефолта, чем на самом деле обеспечила BlockFi», — говорится в сообщении IID.

В 2021 году федеральные и государственные регуляторы, по-видимому, нацелились на многие платформы кредитования криптовалюты: Генеральная прокуратура Нью-Йорка приказала двум фирмам «прекратить любую такую ​​деятельность», в то же время потенциально проводя расследование в отношении трех других. В 2021 году финансовые регуляторы многих штатов США заявили, что BlockFi предлагал ценные бумаги без лицензии на уровне штата или на федеральном уровне, включая Техас, Нью-Джерси, Алабаму, Кентукки и Вермонт.

Связанный: Рады тому, что вас регулируют?Выпадение из поселения BlockFi является предметом спекуляций

Генеральный директор BlockFi Зак Принс объявил в понедельник, что фирма уволит 20% своего персонала, сократив количество сотрудников до чуть более 600, сославшись на необходимость достижения целей прибыльности. Неясно, сыграли ли финансовые санкции со стороны государственных регуляторов роль в решении BlockFi, но новость появилась на фоне крайней волатильности рынка криптовалют, когда цена Биткоин (BTC), эфира (ETH) и многих других упала на 25-40%. за последние семь дней.