Обновление от 27 марта, 11:53 по UTC: Эта статья была обновлена и теперь включает комментарий представителя Binance.
Федеральный суд Австралии обязал компанию Oztures Trading Pty Ltd, торгующую как Binance Australia Derivatives, выплатить штраф в размере 10 миллионов австралийских долларов (6,9 миллиона долларов США) после того, как компания призналась, что неправильно классифицировала более 85% своей австралийской клиентской базы и подвергала розничных инвесторов высокорискованным производным криптовалютным инструментам без необходимой защиты.
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) заявила, что в пострадавшую группу вошли 524 розничных инвестора, которых ошибочно считали оптовыми клиентами в период с июля 2022 года по апрель 2023 года. Эти клиенты позже понесли торговые убытки в размере 6,3 миллиона долларов и заплатили 2,6 миллиона долларов комиссий.
Binance также признала в заявлении о согласованных фактах многочисленные нарушения требований, в том числе непредоставление заявлений о раскрытии информации о продуктах розничным клиентам, не определение целевого рынка и неподдержание соответствующей внутренней системы разрешения споров.
Штраф добавляется к компенсации в размере около 9 миллионов долларов, которую местное подразделение Binance по деривативам выплатило пострадавшим клиентам в ноябре 2023 года.
В деле участвовали 524 пользователя, которые «ошибочно были классифицированы как оптовые клиенты», сообщил Cointelegraph представитель Binance, добавив, что «проблема была выявлена самостоятельно, сообщена в ASIC и полностью устранена в 2023 году», при этом пострадавшим пользователям было выплачено 9 миллионов долларов в ноябре 2023 года.
Лицензия Binance Australia Derivatives была аннулирована регулятором безопасности страны в апреле 2023 года после проверки деятельности компании в Австралии, включая классификацию розничных и оптовых клиентов.
Binance признала ошибки при регистрации клиентов
Binance признала плохую подготовку персонала и ошибки в адаптации клиентов при изложении согласованных фактов, в том числе разрешила опытным инвесторам делать неограниченное количество попыток пройти викторину с несколькими вариантами ответов, пока они не наберут проходной балл для Binance, чтобы присвоить им статус опытного инвестора.
Из 524 пользователей 460 были ошибочно классифицированы как опытные инвесторы, а 33 — как отвечающие критерию индивидуального благосостояния.
Компания также признала, что не предоставила розничным клиентам соглашение о раскрытии информации о продуктах, не поддерживала соответствующие внутренние системы разрешения споров, не соблюдала условия лицензии Австралийской финансовой службы (AFS) и неадекватное обучение сотрудников.
Регулятор ценных бумаг заявил, что старшие специалисты по соблюдению требований Binance осуществляли «недостаточный надзор» за клиентскими приложениями, что еще больше ослабляло процесс регистрации и классификации.
«Из-за недостатков Binance более 85% их австралийской клиентской базы оказались подвержены риску продуктов с высоким уровнем риска, к которым они никогда не должны были получить доступ», — сказал председатель ASIC Джо Лонго, добавив, что это «четкое предупреждение для глобальных финансовых компаний, желающих открыть филиал в Австралии».
Штраф наступил через несколько месяцев после того, как Австралийский центр отчетов и анализа транзакций (AUSTRAC) приказал местному подразделению Binance назначить внешнего аудитора по вопросам борьбы с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF), сообщил Cointelegraph 22 августа 2025 года.
