ФРС і SEC розслідують Goldman Sachs щодо портфеля цінних паперів Silicon Valley Bank: звіт

Наразі Goldman Sachs перебуває під пильною увагою Федеральної резервної системи та Комісії з цінних паперів і бірж (SEC) щодо його участі в купівлі портфеля цінних паперів Silicon Valley Bank до краху банку, повідомляє The Wall Street Journal з посиланням на джерела, обізнані з цим питанням.

Breaking: Goldman Sachs is being investigated by the Federal Reserve and the Securities and Exchange Commission over its role in Silicon Valley Bank’s final days https://t.co/L7buF8TfvX

— The Wall Street Journal (@WSJ) June 15, 2023

Згідно зі звітом, обидва агентства розслідують дії Goldman Sachs під час невдалого збільшення капіталу перед крахом SVB. Повідомляється, що Міністерство юстиції також видало повістку Goldman Sachs у рамках свого розслідування щодо SVB.

Інсайдери також нібито повідомили, що Федеральний резерв і SEC особливо зацікавлені в отриманні документів, що стосуються подвійної ролі Goldman Sachs як покупця портфеля цінних паперів SVB і радника зі збільшення капіталу банку. Повідомляється, що агентства розслідують, чи були будь-які неналежні комунікації між інвестиційно-банківським підрозділом Goldman і його торговим підрозділом щодо продажу портфеля.

У відповідь Goldman поділився, що «співпрацює з різними урядовими органами та надає їм інформацію у зв’язку з їхніми розслідуваннями та запитами щодо SVB, включаючи бізнес фірми з SVB у березні 2023 року або приблизно в березні 2023 року».

В останні дні, що призвели до краху SVB, Goldman Sachs, як повідомляється, був найнятий, щоб допомогти банку залучити капітал. У той же час його торговельний підрозділ придбав «портфель боргових цінних паперів SVB, доступних для продажу, на 21 мільярд доларів США зі знижкою». Як повідомляв WSJ, банкіри та фінансові юристи вважають незвичним, коли банки одночасно виступають і радниками, і покупцями активів компанії, за винятком періодів фінансової скрути.

Джерела, знайомі з цією справою, також повідомляють, що Goldman порадив керівникам SVB «продати частину або весь портфель цінних паперів» перед залученням капіталу, щоб продемонструвати потребу у фінансуванні. Цю пораду повторив Грег Беккер, колишній генеральний директор SVB, під час своїх свідчень перед банківським комітетом Сенату.

У відповідь на звинувачення речниця Goldman Sachs заявила, що:

[Голдман] «письмово повідомив SVB, що ми не виступатимемо їхніми консультантами щодо продажу, і що SVB не має покладатися на жодні поради банку з цього приводу, а натомість найняти стороннього фінансового консультанта».

За темою: «Як це сталося» — Пауелл каже, що ФРС збентежилася крахом SVB

10 березня регулятори Каліфорнії пішли на безпрецедентний крок, закривши Silicon Valley Bank, відомого фінансового кредитора, який обслуговує фірми венчурного капіталу та технологічні компанії. До свого закриття SVB був 16-м за величиною банком у Сполучених Штатах, маючи активи понад 212 мільярдів доларів.

Після цього інциденту 17 березня фінансова група SVB подала заяву про захист від банкрутства відповідно до глави 11 до суду США з питань банкрутства. Добровільна петиція мала на меті сприяти процесу реорганізації під наглядом суду, щоб зберегти вартість компанії.