Robinhood сплатить 45 мільйонів доларів цивільного штрафу для врегулювання звинувачень SEC

Онлайн-брокерська платформа Robinhood досягла 45 мільйонів доларів з Комісією з цінних паперів і бірж США після того, як розслідування звинуватило компанію в порушенні понад 10 положень закону про цінні папери.

Штраф поширюється на двох брокерів-дилерів Robinhood, Robinhood Securities LLC і Robinhood Financial LLC.

«Сьогоднішнє розпорядження встановлює, що дві фірми Robinhood не дотримувались широкого спектру важливих нормативних вимог, включаючи нездатність точно звітувати про торговельну діяльність, дотримуватись правил коротких продажів, своєчасно подавати звіти про підозрілу діяльність, вести бухгалтерські книги та записи та захищати інформацію про клієнтів»,йдеться в заяві SEC від 13 січня.

Відповідно до наказу від 13 січня, в якому говориться, що організації Robinhood «визнали певні висновки», SEC визначила, що дві організації Robinhood не підтримували та не зберігали електронне спілкування клієнтів між 2020 і 2021 роками.

Згідно з даними SEC, Robinhood також надіслав щонайменше 11 849 електронних синіх аркушів — офіційних запитів на інформацію від SEC.

«Ці помилки призвели до неправильного звітування даних EBS щонайменше про 392 мільйони транзакцій».

Регулятор також зазначив, що підозрілі дії не були своєчасно повідомлені між січнем 2020 року та березнем 2022 року, а достатні заходи захисту від крадіжки особистих даних не були введені в дію між квітнем 2019 року та липнем 2022 року.

У ньому також зазначено, що Robinhood не дотримувався «Регламенту SHO» — правила, спрямованого на регулювання зловживань практикою коротких продажів — з грудня 2019 року по травень 2022 року, а також не зміг належним чином усунути вразливість кібербезпеки в 2021 році, яка призвела до неавторизованого доступу третіх сторін до інформації. пов’язані з «мільйонами» клієнтів Robinhood.

Обидві фірми визнали певні висновки в наказі та погодилися на осуд.

Robinhood Securities погодилася сплатити штраф у розмірі 33,5 мільйона доларів, а Robinhood Financial погодилася виплатити 11,5 мільйона доларів. Обидва штрафи мають бути сплачені до 27 січня.

За темою: Апеляційний суд визнав часткову перемогу Coinbase над правилами SEC

Згідно з даними Google Finance, акції Robinhood (HOOD) не зазнали суттєвого впливу угоди на суму 45 мільйонів доларів США: 13 січня вони впали на 1,22% до 39,59 доларів США, а потім відновилися на 0,48% після закінчення робочого дня.

Незрозуміло, якою мірою криптовалютний бізнес Robinhood сприяв цим порушенням.

Однак у вересні минулого року криптовалютний бізнес Robinhood досяг 3,9 мільйона доларів з Каліфорнією після заяв про те, що він перешкоджав клієнтам виводити криптовалюту в період з 2018 по 2022 рік.

Робінхуд не визнав і не заперечував правопорушення у своєму врегулюванні.

У той же час обсяг криптовалютної торгівлі Robinhood і доходи зросли на 112% і 165% порівняно з аналогічним періодом минулого року до 14,4 млрд і 61 млн доларів США в третьому кварталі, тоді як її криптовалютні активи, що перебувають на зберіганні, зросли на 32,3% до 19,5 млрд доларів США порівняно з 2 кварталом.