SEC і Ideanomics домовилися про шахрайство у звітності про доходи від криптовалюти на суму 40 мільйонів доларів США

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) домовилася з Ideanomics Inc. за звинуваченнями в шахрайстві фінансової звітності, включаючи оманливу інформацію про доходи компанії від криптовалюти.

Згідно зі звітом на веб-сайті SEC, розслідування SEC показало, що між 2017 і 2019 роками Ideanomics, Inc. і кілька її старших посадових осіб були залучені до значних суттєвих спотворень щодо фінансових показників компанії. Звинувачення стосувалися введення інвесторів в оману щодо доходів компанії від криптовалютних активів.

Фінансові результати, що вводять в оману

SEC стверджувала, що Ideanomics повідомила про доходи понад 40 мільйонів доларів США за 2019 рік на основі шахрайського обліку, пов’язаного з операціями з криптовалютними активами. Ця неправдива звітність призвела до завищених фінансових звітів, введення в оману акціонерів і громадськості щодо фінансового стану компанії.

Угода з Ideanomics відбувається, коли Верховний суд США розглядає апеляцію в окремому позові щодо шахрайства з цінними паперами проти корпорації Nvidia. Nvidia звинувачується в наданні неправдивої інформації щодо своїх доходів від майнінгу криптовалюти в 2017 і 2018 роках, подібно до звинувачень, висунутих Ideanomics.

Справа Nvidia, відновлена ​​9-м окружним апеляційним судом США, підкреслює дедалі більшу увагу компаній, які повідомляють про свою участь у індустрії криптовалют.

Залучені ключові фігури

Розслідування Ideanomics виявило причетність кількох важливих фігур Ideanomics, включаючи колишнього голову правління та генерального директора Чжен (Бруно) Ву, нинішнього генерального директора Альфреда Пура та колишнього фінансового директора Федеріко Товара. SEC виявила, що ці особи були залучені до кількох шахрайських дій.

За темою: суддя визнає, що Ripple Labs несе відповідальність за штраф у розмірі 125 мільйонів доларів у справі SEC

Вони включали видачу неправдивих вказівок щодо доходів у 2017 році, надання аудитору компанії фальшивого листа про наміри та приховування особистої зацікавленості Ву в компаніях, які ведуть бізнес з Ideanomics.

Врегулювання та штрафні санкції

Згідно зі звітом, усі залучені сторони погодилися врегулювати звинувачення, не визнаючи та не заперечуючи висновки SEC. Ву погодився сплатити понад 3,3 мільйона доларів у вигляді відшкодування, відсотки за попередній суд і штраф у розмірі 200 000 доларів. Крім того, Ву погодився на 10-річну заборону обіймати будь-яку посаду директора або керівну посаду в публічній компанії.

Товар і Пур погодилися на припинення і сплату штрафу в розмірі 75 000 доларів США. Товару також буде заборонено виступати та практикувати в якості бухгалтера в SEC принаймні два роки.

Зі свого боку, Ideanomics погодилася сплатити штраф у розмірі 1,4 мільйона доларів США та залучить незалежного консультанта з відповідності вимогам для перевірки та покращення системи внутрішнього контролю бухгалтерського обліку.

У 2022 році Nvidia погодилася виплатити владі США 5,5 мільйона доларів для врегулювання звинувачень, які не розкривали належним чином вплив майнінгу криптовалюти на її ігровий бізнес.

Федеральний суддя відхилив позов проти Nvidia в березні 2021 року, відхиливши заяви про те, що компанія навмисно приховала значну частину свого доходу від продажу майнінгу криптовалюти в 2017 і 2018 роках.