SEC подає до суду на Cumberland DRW за незареєстровану діяльність дилера криптовалюти

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала позов проти Cumberland DRW 10 жовтня, висунувши єдине звинувачення в роботі як незареєстрованого дилера. З 2018 року Камберленд нібито продав криптовалютні активи на суму понад 2 мільярди доларів, порушуючи вимоги федеральної реєстрації.

SEC стверджує, що Камберленд діяв як незареєстрований дилер у своїй власній торгівлі (торгівлі на власних рахунках) і під час торгівлі на сторонніх біржах криптовалютних активів. Агентство домагається постійної судової заборони, стягнення неправомірної вигоди, пені та цивільних санкцій.

Камберленд каже, що намагався зареєструватися

SEC стверджувала, що п’ять токенів, якими керує Cumberland, є цінними паперами. Зокрема, це Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) і Filecoin (FIL). Усіх агентство ідентифікувало як цінні папери в минулому. Відповідно до скарги:

«Камберленд діяв як дилер цінних паперів, але не зареєструвався як дилер цінних паперів у Комісії, порушуючи розділ 15(a) Закону про біржі цінних паперів 1934 року («Закон про біржі»)».

У заяві, опублікованій на X, Камберленд заперечив, що він зареєструвався як дилер-брокер у 2019 році, але пізніше з’ясував, що реєстрація стосується лише біткойнів (BTC) та ефіру (ETH). Про інші токени компанія сказала:

«Ми брали участь у п’ятирічних добросовісних дискусіях з SEC з цього питання […] Сьогоднішня скарга є першим випадком, коли SEC окреслила конкретні транзакції, про які йде мова».

За темою: перевизначення SEC терміна «дилер» розширить нагляд за криптовалютою, DeFi

Відповіді SEC

Відзначивши, що це лише «остання мета» підходу SEC до цифрових активів, Камберленд прозвучав сміливу ноту:

«Ми не вносимо жодних змін у наші бізнес-операції або активи, якими ми забезпечуємо ліквідність у результаті цієї дії SEC […] Ми готові знову захищатися».

Камберленд — не єдина мета криптовалюти SEC, яка зухвало відповіла. Отримавши повідомлення Уеллса з попередженням про майбутній судовий позов SEC, Crypto.com подав на агентство до суду 8 жовтня, вимагаючи декларативного та судового захисту. Він попросив окружний суд Техасу оголосити, серед іншого, що Crypto.com не є брокером-дилером цінних паперів, який повинен бути зареєстрований відповідно до Закону про біржі.