SEC подає позов проти банку, пов’язаного з FTX, за звинуваченням у шахрайстві

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) подала позов проти Silvergate Capital Corporation, материнської компанії, що стоїть за криптовалютним банком, який нібито сприяв шахрайству на неіснуючій біржі FTX.

У заяві від 1 липня до Окружного суду США Південного округу Нью-Йорка SEC стверджувала, що Сілвергейт, колишній генеральний директор Алан Лейн і колишній директор з ризиків Кетлін Фрагер вводили інвесторів в оману щодо чинності Закону про банківську таємницю/Боротьба з грошима. Програма відповідності відмиванню коштів і «моніторинг клієнтів криптовалюти», як-от FTX.

Регулятор також звинуватив колишнього фінансового директора Silvergate Антоніо Мартіно у «введенні в оману інвесторів щодо збитків компанії від очікуваного продажу цінних паперів після краху FTX». Усі сторони, крім Мартіно, погодилися розрахуватися з SEC.

«Звинувачення, висунуті SEC, є необґрунтованими та безвідповідальними, і я з нетерпінням чекаю представлення своєї справи в суді та очищення свого імені», — сказав Мартіно згідно із заявою Cointelegraph, наданою його адвокатами в юридичній фірмі Linklaters.

За словами директора з контролю за дотриманням законодавства SEC Гурбіра Гревала, Silvergate нібито «не виявив майже 9 мільярдів доларів підозрілих переказів між FTX та пов’язаними з нею організаціями», що призвело до величезних збитків для інвесторів. Він стверджував, що фірма та її керівники «подвоїли» зусилля, щоб ввести в оману інвесторів після краху FTX з листопада 2022 року по січень 2023 року.

Комісія SEC заявила, що Сільвергейт погодився виплатити цивільний штраф у розмірі 50 мільйонів доларів, «не визнаючи та не заперечуючи звинувачення», тоді як Лейн і Фрайер погодилися виплатити 1 мільйон доларів та 250 000 доларів відповідно. Розрахунки підлягають затвердженню судом. Примусова дія комісії була прийнята паралельно з урегулюванням між Сільвергейтом і Радою керуючих Федеральної резервної системи та Департаментом фінансового захисту та інновацій Каліфорнії.

За темою: готівка чи криптовалюта?Кредитори FTX мають проголосувати за те, як вони повертатимуть гроші

Silvergate було добровільно ліквідовано в березні 2023 року після того, як кілька криптовалютних фірм оголосили про намір розірвати зв’язки з банком через зв’язки з FTX. криптовалютна біржа FTX зазнала краху та оголосила про банкрутство в листопаді 2022 року, що призвело до кримінальних звинувачень проти кількох керівників, у тому числі колишнього генерального директора Сема Бенкмана-Фріда, який зараз відбуває 25-річний термін у федеральній в’язниці.

У скарзі вказувалося, що за Бенкманом-Фрідом FTX «наказувала клієнтам переказувати гроші на рахунок Alameda в Silvergate в обмін на активи» на біржі криптовалют. Колишній генеральний директор також надав відгук про веб-сайт криптодружнього банку, стверджуючи, що він «здійснив революцію в банківській справі для блокчейн-компаній».

Позов SEC також послідував за тим, як суддя підписав колективний позов, поданий користувачами FTX проти Silvergate, стверджуючи, що банку було відомо про шахрайську діяльність на біржі криптовалют. Компанія заперечує звинувачення.

27 і 28 червня Верховний суд США опублікував два висновки, які можуть вплинути на те, як SEC розглядає справи щодо примусового застосування криптовалюти. Одна думка стверджувала, що відповідачі у цивільних справах SEC щодо шахрайства з цінними паперами мають право на суд присяжних.