SEC приймає нові правила «конфлікту інтересів», які регулюють, як брокери можуть використовувати ШІ

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) схвалила набір радикальних змін до правил, що регулюють використання «функцій оптимізації» брокерами під час голосування в комітеті 26 липня.

https://twitter.com/GaryGensler/status/1682080305014874112?ref_src=twsrc%5Etfw

Під час внутрішньої зустрічі, яка транслювалася на веб-сайті SEC, голова Гарі Генслер посилався на все: від своєї зневаги до зеленого кольору до своїх почуттів щодо романтичних комедій, водночас виступаючи за зміни, які, по суті, спрямовані на те, щоб заборонити брокерам використовувати «функції оптимізації» або інструменти аналізу даних. на їх користь.

У інформаційному бюлетені, опублікованому на веб-сайті SEC 26 липня, зазначено, що «технологія, на яку поширюється дія», включає «використання фірмою аналітичних, технологічних або обчислювальних функцій, алгоритмів, моделей, кореляційних матриць або подібних методів чи процесів».

У інформаційному бюлетені зазначено, що використання охоплених технологій може спричинити конфлікт інтересів через будь-яку взаємодію чи спілкування з інвестором, «зокрема, через використання дискреційних повноважень щодо облікового запису інвестора, надання інформації інвестору або звернення до інвестора».

Комісар Марк Аюда зазначив під час обговорення, що вже існують закони, які охоплюють безліч потенційних конфліктів інтересів, які можуть виникнути між брокерами та інвесторами, яких вони представляють. Зрештою Аюда відмовився підтримати запропоновані зміни правил.

Голова Генслер визнав чинні правила, але додав, що зміна технологічного ландшафту вимагає оновлення.

Захищаючи необхідність змін, Генслер розповів історію свого дитинства:

«Моя мама одягала мого однояйцевого брата-близнюка Роба в червоне, а мене в зелене. Ви кажете Роб Ред, Гері Грін. Я міг би не так прихильно ставитися до зелених підказок. Я люблю [свою маму], але, можливо, занадто багато зеленого для мене».

Посилаючись на свою особисту зневагу до зеленого кольору та розкриваючи членам комісії, що він «на кшталт любителя романтичної комісії», Генслер, схоже, розповів, що його особисті уподобання — те, що нібито можна виявити за допомогою прогнозної аналітики даних — були аналогічні брокеру, який використовує дані для націлювання тазаманити потенційних інвесторів.

За темою: Торговий додаток Robinhood виплачує витрати SEC на 65 мільйонів доларів

Пропозиція була прийнята 3-2 голосами за партійною ознакою, причому комісар Хестер Пірс не погодилася разом із іншим республіканцем Марком Аюдою.

На даний момент оновлення правил застосовуватимуться лише до транзакцій з криптовалютою та цифровими активами, здійснених через брокера/дилера, зареєстрованого в SEC.

За даними SEC, «жодна організація, що займається криптовалютними активами, не зареєстрована в SEC як національна біржа цінних паперів (як, наприклад, Нью-Йоркська фондова біржа або фондовий ринок Nasdaq). І жодна з існуючих національних бірж цінних паперів наразі не торгує цінними паперами криптовалютних активів».

Далі оновлення будуть опубліковані в Федеральному реєстрі. Громадяни матимуть 60 днів з моменту оприлюднення документа, щоб подати свої коментарі до того, як комітет проведе остаточне голосування.