Консультант з питань фінтех-інвестицій Titan Global Capital Management погодився з розпорядженням Комісії з цінних паперів і бірж США (SEC) про припинення діяльності разом із осудом і штрафними санкціями після того, як агентство висунуло проти нього звинувачення у зв’язку з рекламою та недотриманням вимог.
За даними SEC, нью-йоркська фірма опублікувала на своєму веб-сайті оманливі заяви, які ґрунтувалися на «гіпотетичних показниках» і порушували змінене маркетингове правило SEC від грудня 2020 року. Це був перший випадок висунення звинувачень відповідно до цього правила. Старший офіцер правоохоронних органів SEC Осман Наваз сказав у своїй заяві:
«Комісія внесла зміни в правила маркетингу, щоб дозволити використання гіпотетичних показників ефективності, але лише в тому випадку, якщо консультанти дотримуються вимог, розумно спрямованих на запобігання шахрайству.[…] Ця дія служить попередженням для всіх консультантів щодо забезпечення відповідності».
Titan стверджував, що «річна» ефективність, заснована на тритижневих даних, може призвести до прибутку до 2700% від його криптовалютного продукту Titan, який дебютував у серпні 2021 року. Крім того, SEC виявила, що фірма також робила незрозумілі заяви щодо зберігання криптовалютних активів.та іншу політику та не спромоглися прийняти відповідну політику щодо обміну працівниками в період до жовтня 2022 року.
За темою: Titan запускає активно керований портфель криптовалют для інвесторів із США
Titan зареєстрований SEC і є членом саморегулівної організації Financial Industry Regulatory Authority. Фірма самостійно повідомила про деякі проблеми та співпрацювала зі слідством, перш ніж погодитись із наказом SEC, не визнаючи та не заперечуючи висновки SEC. Позов SEC також включав 192 454 дол. США як стягнення незаконно одержаних доходів з відсотками та штраф у 850 000 дол. США, які будуть розподілені серед постраждалих клієнтів.
1/ SEC's case against Titan suggests continued enforcement focus on ALL cryptocurrency market participants, including those that have affirmatively registered with and are regulated by the SEC.https://t.co/fOtWcDpmll
— Justin Browder (@jlb410) August 21, 2023
Комісія з цінних паперів і цінних паперів (SEC) поставила регулятивну мету посилити контроль за консультантами з інвестицій у криптовалюту. Про новий фокус було оголошено в лютневому повідомленні Відділу іспитів. Він також запропонував зміни до правил зберігання, які можуть негативно вплинути на криптовалютні компанії.
Titan не відповів на запит Cointelegraph про коментарі до моменту публікації.
