VanEck визнає порушення, погоджується на штраф SEC у маркетингу ETF

Корпорація VanEck Associates сплатить штраф у розмірі 1,75 мільйона доларів США, щоб усунути звинувачення Комісії з цінних паперів і бірж (SEC), пов’язані із запуском у 2021 році орієнтованого на соціальні мережі біржового фонду (ETF).

SEC США наклала на інвестиційного консультанта цивільне покарання.16 лютого SEC у своїй заяві повідомила, що під час запуску VanEck Social Sentiment ETF у березні 2021 року VanEck не повністю розкрила участь відомої особистості соціальних мереж у маркетингу продукту.

ETF мав на меті стежити за індексом, використовуючи «позитивні ідеї» з соціальних мереж та інших джерел даних. Однак SEC виявила, що, прагнучи підвищити успіх фонду через соціальні мережі, VanEck співпрацював із впливовою та суперечливою онлайн-особистістю, щоб підвищити привабливість фонду.

Незважаючи на те, що фінансовий наглядовий орган прямо не назвав ім’я інфлюенсера, звіти за 2021 рік раніше пов’язували Девіда Портного, засновника Barstool Sports, з просуванням VanEck ETF. Регулятор помітив нерозголошену деталь, яка полягала в тому, що гонорар впливового агента був прив’язаний до зростання фонду, гарантуючи вищу компенсацію в міру розширення фонду.

SEC розкритикувала приховану угоду, зосередившись на тому, що VanEck не поінформував правління ETF про передбачувану участь інфлюенсера. Ця нерозголошена домовленість мала значні наслідки для контракту на управління та операцій фонду, порушуючи обов’язок правління контролювати фінансові аспекти під час консультаційних обговорень контракту.

За темою: у 2024 році золоті ETF втратили 2,4 мільярда доларів, оскільки біткойн ETF досягли рекордних обсягів

Ендрю Дін, співкерівник відділу управління активами SEC Enforcement Division, наголосив на необхідності прозорості з боку радників. Він зазначив, що відсутність точного розкриття інформації заважає раді належним чином оцінити консультаційний контракт і зрозуміти економічний вплив ліцензійних угод.

Погодження VanEck з наказом SEC визнало порушення ним Закону про інвестиційні компанії та Закону про інвестиційних консультантів. Компанія прийняла наказ про припинення та відмову, засудження та необхідний фінансовий штраф, не визнаючи та не заперечуючи висновки.

Оголошення сталося після рішення компанії припинити роботу одного зі своїх продуктів ETF, Bitcoin Strategy ETF, місяць тому після ретельної оцінки ефективності. В очевидній спробі підвищити популярність свого виділеного біткойн-ETF з тікером HODL Van Eck 15 лютого повідомив, що з 21 лютого він знижує свої комісії з 0,25% до 0,20%.