Брокерская онлайн-платформа Robinhood достигла соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США на сумму 45 миллионов долларов после того, как расследование обвинило компанию в нарушении более 10 положений закона о ценных бумагах.
Штраф коснется двух брокеров-дилеров Robinhood, Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC.
«Сегодняшний приказ показывает, что две фирмы Robinhood не соблюдали широкий спектр важных нормативных требований, в том числе неспособность точно сообщать о торговой деятельности, соблюдать правила коротких продаж, своевременно представлять отчеты о подозрительной деятельности, вести бухгалтерские книги и записи, а также защищать информацию о клиентах». Об этом говорится в заявлении SEC от 13 января.
Согласно приказу от 13 января, в котором говорится, что предприятия Robinhood «признали определенные выводы», SEC установила, что два предприятия Robinhood не смогли поддерживать и сохранять электронные сообщения от клиентов в период с 2020 по 2021 год.
По данным SEC, компания Robinhood также сделала не менее 11 849 электронных синих листов — официальных запросов на информацию от SEC, — которые содержали неточную информацию или упущения.
«Эти ошибки привели к искажению данных EBS как минимум по 392 миллионам транзакций».
Регулятор также заявил, что в период с января 2020 года по март 2022 года своевременно не сообщалось о подозрительной деятельности, а в период с апреля 2019 года по июль 2022 года не были приняты достаточные меры защиты от кражи личных данных.
В нем также говорится, что Robinhood не соблюдал «Регламент SHO» — правило, направленное на регулирование злоупотреблений в сфере коротких продаж — с декабря 2019 года по май 2022 года и не смог должным образом устранить уязвимость кибербезопасности в 2021 году, что привело к несанкционированному доступу третьей стороны к информации. относится к «миллионам» клиентов Robinhood.
Обе фирмы признали некоторые выводы постановления и согласились подвергнуться порицанию.
Robinhood Securities согласилась выплатить штраф в размере 33,5 миллиона долларов, а Robinhood Financial согласилась выплатить 11,5 миллиона долларов. Оба штрафа должны быть оплачены до 27 января.
Связанный: Апелляционный суд частично выиграл Coinbase по правилам SEC
На акции Robinhood (HOOD) урегулирование в размере 45 миллионов долларов не оказало существенного влияния: 13 января они упали на 1,22% до 39,59 долларов, а затем восстановились на 0,48% в нерабочее время, как показывают данные Google Finance.
Неясно, в какой степени криптовалютный бизнес Robinhood способствовал этим нарушениям.
Тем не менее, в сентябре прошлого года криптовалютный бизнес Robinhood достиг соглашения с Калифорнией на сумму 3,9 миллиона долларов после заявлений о том, что он не позволял клиентам выводить криптовалюту в период с 2018 по 2022 год.
Компания Robinhood не признала и не отрицала правонарушения в своем урегулировании.
Между тем, объем и выручка Robinhood от торговли криптовалютой увеличились на 112% и 165% в годовом исчислении до $14,4 млрд и $61 млн в третьем квартале, в то время как ее криптовалютные активы под хранением выросли на 32,3% до $19,5 млрд по сравнению со вторым кварталом.
