Robinhood заплатити 30 мільйонів доларів за врегулювання зондів регулятора США

Онлайн -торгова платформа Robinhood погодилася заплатити 29,75 мільйонів доларів за врегулювання декількох зондів від регуляторного органу фінансової галузі (FINRA), пов’язаного з практикою нагляду та дотримання норм компанії.

Цифра врегулювання складалася з цивільного штрафу в розмірі 26 мільйонів доларів та реституції 3,75 мільйонів доларів для клієнтів, заявив Фінра 7 березня. Робінство не змогла “відповісти на червоні прапори потенційних проступків”,-сказав Фінра, що призвело до боротьби з відмиванням грошей та наглядових та порушень розкриття інформації.

FINRA встановила, що Robinhood Financial не змогла обґрунтовано контролювати свою систему клірингу, незважаючи на те, що помітні затримки переробки через збільшення попиту між березня 2020 р. По січень 2021 р., Що збігається, коли Робінство обмежувало торгівлю в так званих акціях мем, таких як GameStop (GME) та AMC Entertainment Walls (AMC).

Фінра заявила, що цінні папери Robinhood Financial та Robinhood також не змогли виявити, розслідувати або повідомити про маніпулятивні торги, підозрілі грошові рухи та випадки, коли рахунки клієнтів були перейняті сторонніми хакерами.

Також було встановлено, що Robinhood Financial відкрив “тисячі рахунків”, коли він не обґрунтовано перевірив особу замовника, сказав Фінра.

Таким чином, Robinhood не вдалося встановити та реалізувати розумні програми проти відмивання грошей, додав фінансовий регулятор.

Robinhood також не змогла «обґрунтовано контролювати та утримувати» комунікацій у соціальних мережах, просуваючи повідомлення від оплачуваних впливових соціальних медіа, додав Фінра.

“Деякі з цих комунікацій включали заяви, які були векселями або не справедливими та збалансованими, і, таким чином, вводять в оману для інвесторів”.

3,75 мільйона доларів реституції були наслідком, що надає клієнтам Financial Financial неточні або неповні розкриття інформації за допомогою ринкових замовлень “Collaring”, перетворюючи їх на обмеження замовлень.

І цінні папери Robinhood, і Robinhood погодилися на введення висновків FINRA, не визнаючи та не заперечуючи звинувачення.

Пов’язане: Відсутнє посилання Defi: фіксований дохід (feat. Treehouse)

Це відбувається лише через два місяці після того, як два суб’єкти Robinhood досягли врегулювання 45 мільйонів доларів з регулятором цінних паперів США 13 січня після того, як розслідування звинуватило Компанію у порушенні понад 10 положень закону про цінні папери.

У цьому розслідуванні цінні папери Robinhood Financial та Robinhood “визнали певні висновки”, що звинуватило їх у тому, що вони не підтримували та зберегли електронні комунікації від клієнтів між 2020 та 2021 роками.

Тим часом, Robinhood повідомив про рекорд на 916 мільйонів доларів чистий дохід та понад 1 мільярд доларів доходу в четвертому кварталі 2024 року.

Дохід від криптовалют становив 358 мільйонів доларів доходів на основі транзакцій Robinhood у розмірі 672 мільйонів доларів-збільшення на 200% у річному обчисленні-тоді як обсяги торгівлі криптовалютами зросли на 450% у річному обчисленні до 71 мільярдів доларів.