Австралия оштрафовала оператора Kraken на 5 миллионов долларов за нарушение нормативных требований

Федеральный суд Австралии оштрафовал австралийского оператора базирующейся в США криптовалютной биржи Kraken на 8 миллионов австралийских долларов (5,1 миллиона долларов) после того, как он встал на сторону корпоративного регулятора страны.

В решении от 12 декабря судья Джон Николас обязал Bit Trade, которая управляет Kraken Australia, выплатить штраф в течение 60 дней, а также покрыть судебные издержки. Суд установил, что Bit Trade не выполнила обязательства по проектированию и распространению и действовала как кредитная организация без лицензии.

Штраф намного меньше суммы в 20 миллионов австралийских долларов (12,8 миллиона долларов), которую требует Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC), которую судья Николас назвал «чрезмерной». Однако он превысил просьбу Bit Trade ограничить штраф до 4 миллионов австралийских долларов (2,5 миллиона долларов), что, по мнению судьи, было «недостаточным».

«Мы ценим, что суд признал наши усилия по соблюдению требований, но разочарованы исходом этого дела», — сказал Cointelegraph представитель Kraken.

«Мы считаем, что этот случай подчеркивает острую необходимость принятия специального законодательства о криптовалютах для устранения недостатков, которые вызывают путаницу и неуверенность у австралийских криптовалютных инвесторов и предприятий», — добавил Кракен. «Мы считаем, что эти решения существенно препятствуют росту австралийской экономики».

Судья Николас встал на сторону ASIC в иске против Bit Trade в сентябре 2023 года, обнаружив, что компания предлагала продукт «расширения маржи», который позволял пользователям торговать криптовалютой или фиатными деньгами с кредитным плечом без требуемого по закону определения целевого рынка (TMD).

«Определение целевого рынка имеет основополагающее значение для обеспечения того, чтобы инвесторы не были ненадлежащим образом продаваемыми продуктами, которые могут им навредить», — заявил председатель ASIC Джо Лонго в своем заявлении от 12 декабря.

Лонго добавил, что более 1100 австралийцев воспользовались этим продуктом, с них было начислено комиссий и процентов на сумму более 7 миллионов долларов, и они потеряли более 5 миллионов долларов, «включая одного инвестора, который потерял почти 4 миллиона долларов США».

«Это значительный результат», — сказал Лонго. «Это первое наказание ASIC против организации за отсутствие TMD и напоминание для компаний, занимающихся цифровыми активами, о необходимости учитывать свои обязательства по соблюдению нормативных требований».

В своем приказе Николас сказал, что он «удовлетворен тем, что нарушения Bit Trade были серьезными и мотивированы желанием максимизировать доход».

Связанный: Bitwise прогнозирует, что 2025 год станет годом IPO криптовалюты — Kraken и Circle станут публичными

Он сказал, что продление маржи было предложено «без какого-либо учета» местного корпоративного права «до тех пор, пока не вмешалась ASIC».

После того, как Bit Trade стало известно, что ASIC требует TMD для продукта, она была на бирже, «чтобы создать TMD или ограничить предложения продукта нерозничным клиентам», — сказал Николас.

«Вместо этого компания продолжила предлагать продукт розничным клиентам», — добавил он.

В своем заявлении Лонго заявил, что регулятор считает, что «многие продукты», предлагаемые криптовалютными компаниями, «подпадают под действующий закон».

«Эти продукты должны быть правильно разработаны и проданы нужным потребителям, чтобы гарантировать австралийцам соответствующую защиту», — добавил он.

Депозитный риск: что на самом деле делают криптовалютные биржи с вашими деньгами?