ФРС и SEC проводят расследование в отношении Goldman Sachs по поводу портфеля ценных бумаг Silicon Valley Bank: отчет

Goldman Sachs в настоящее время находится под пристальным вниманием Федеральной резервной системы и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в связи с его причастностью к покупке портфеля ценных бумаг Silicon Valley Bank до краха банка, сообщает The Wall Street Journal со ссылкой на источники, знакомые с этим вопросом.

Breaking: Goldman Sachs is being investigated by the Federal Reserve and the Securities and Exchange Commission over its role in Silicon Valley Bank’s final days https://t.co/L7buF8TfvX

— The Wall Street Journal (@WSJ) June 15, 2023

Согласно отчету, оба агентства расследуют действия Goldman Sachs во время неудачного привлечения капитала до краха SVB. Сообщается, что Министерство юстиции также направило повестку в суд Goldman Sachs в рамках расследования SVB.

Инсайдеры также якобы сообщили, что Федеральная резервная система и SEC особенно заинтересованы в получении документов, касающихся двойной роли Goldman Sachs в качестве покупателя портфеля ценных бумаг SVB и консультанта по увеличению капитала банка. Сообщается, что агентства расследуют, были ли какие-либо неправомерные сообщения между инвестиционно-банковским подразделением Goldman и его торговым подразделением относительно продажи портфеля.

В ответ Goldman сообщил, что «сотрудничает с различными государственными органами и предоставляет им информацию в связи с их расследованиями и расследованиями в отношении SVB, включая бизнес фирмы с SVB примерно в марте 2023 года».

Сообщается, что в последние дни, предшествовавшие краху SVB, Goldman Sachs был нанят для помощи банку в привлечении капитала. В то же время его торговое подразделение приобрело «портфель имеющихся в наличии для продажи долговых ценных бумаг SVB на сумму 21 миллиард долларов со скидкой». Как сообщает WSJ, банкиры и финансовые юристы считают необычным, чтобы банки одновременно выступали и в качестве консультанта, и в качестве покупателя активов компании, за исключением периодов финансового кризиса.

Источники, знакомые с этим вопросом, как сообщается, также сообщили, что Goldman посоветовал руководителям SVB «продать часть или весь свой портфель ценных бумаг» до привлечения капитала, чтобы продемонстрировать потребность в финансировании. Этот совет был повторен Грегом Беккером, бывшим генеральным директором SVB, во время его выступления перед Банковским комитетом Сената.

В ответ на обвинения представитель Goldman Sachs заявила, что:

[Goldman] «уведомил SVB в письменной форме, что мы не будем выступать в качестве их консультанта по продаже, и что SVB не следует полагаться на какие-либо советы банка в этом отношении, а вместо этого нанять стороннего финансового консультанта».

Связанный: «Как это произошло» — Пауэлл говорит, что ФРС озадачен крахом SVB

10 марта регулирующие органы Калифорнии предприняли беспрецедентный шаг, закрыв Silicon Valley Bank, известного финансового кредитора, обслуживающего фирмы венчурного капитала и технологические компании. До своего закрытия SVB занимал 16-е место среди крупнейших банков США с активами более 212 миллиардов долларов.

После этого инцидента 17 марта SVB Financial Group подала заявление о защите от банкротства в соответствии с Главой 11 в Суд США по делам о банкротстве. Добровольная петиция была направлена ​​на то, чтобы облегчить процесс реорганизации под надзором суда для сохранения стоимости компании.