По сообщениям, материнская компания Upbit, Dunamu, подала иск против отделения финансовой разведки Южной Кореи (FIU) – подразделения под руководством ведущего регулятора рынка в стране, подразделения по финансовым услугам (FSC) – оспаривая его наложенные санкции.
28 февраля Дунаму сообщил финансируемому государству агентство Yonhap, что он подал иск в Административный суд Сеула 27 февраля, пытаясь отменить частичный приказ ПФР на приостановление бизнеса. Компания также подала заявку на судебный запрет, чтобы остановить соблюдение санкций.
В иске следует частичное приостановку ПФР на операции Upbit, что ограничивает обмен от обработки транзакций внешней криптовалюты для новых клиентов. Услуги для существующих клиентов остаются незатронутыми.
В дополнение к приостановлению, ПФР также наложил дисциплинарные меры против UPBIT и его руководителей за нарушение местных правил. В общей сложности девять руководителей, в том числе генеральный директор, столкнулись с дисциплинарными действиями.
Связанный: Южная Корея приостанавливает загрузки DeepSeek по поводу проблем с пользовательскими данными
В то время как генеральный директор получил официальный выговор, сотрудник по соблюдению требований компании стал первым сотрудником по соблюдению на южнокорейской бирже криптовалют, который был уволен регулирующими органами.
Как монопольные подозрения Upbit привели к частичному запрету на бизнес
Основанный в 2017 году, Upbit является крупнейшей в Южной Корее бирж криптовалют. В октябре 2024 года, во время парламентского аудита, FSC столкнулся с проверкой по поводу своих планов расследования потенциальных антимонопольных нарушений со стороны Upbit.
В ноябре ПФО объявил, что определил не менее 500 000 нарушений, связанных с соответствием знания вашего клиента (KYC) в Upbit. За этим последовало уведомление о приостановлении бизнеса в январе 2025 года.
Связанный: Южная Корея, чтобы позволить учреждениям продавать пожертвования криптовалюты в 2025 году.
Предполагаемые нарушения KYC и подозрительные транзакции Upbit
В ПФР обвинили Upbit в содействии приблизительно 45 000 транзакций с незарегистрированными иностранными биржами криптовалют, которые, по его утверждению, является нарушением закона при отчетности и использовании указанной информации о финансовой транзакции.
Регуляторы также определили серьезные недостатки в процессах проверки клиентов UPBIT, таких как принятие фотокопированных идентификационных карт вместо оригиналов и утверждение представлений с помощью ключевых деталей идентификации скрытыми.
В тех случаях, когда клиенты предоставляли лицензии на вождение для проверки, ПФР обнаружил почти 190 000 случаев, когда чеки проводились исключительно на основе личной информации без проверки подлинности карты с использованием зашифрованного серийного номера, найденного на лицензиях на вождение в Южной Кореи. Во время повторной проверки клиента зонд определил более 9 миллионов случаев, когда официальные идентификационные документы не были собраны.
Во время теста системы проверки клиентов Upbit, субподрядчик, обрабатывающий Dunamu Operations Operations, выводит идентификационную карту в рамках теста. Система проверила его как законного идентификатора. Однако, поскольку это было проведено в целях тестирования системы, ПФР не классифицировал его как нарушение регулирования.
Отвечая на ограничение, Upbit заявил в своем заявлении, что он рассмотрел необходимые улучшения и завершила необходимые корректирующие меры.
«Однако мы считаем, что определенные обстоятельства и детали, касающиеся причин некоторых санкций и их серьезности, не были полностью рассмотрены. Поэтому мы будем добросовестно представить эти точки через процедуры, предусмотренные соответствующими правилами », – сказал Упбит.
