Robinhood, чтобы заплатить 30 миллионов долларов США за урегулирование зондов регулятора США

Платформа онлайн -торговли Robinhood согласилась заплатить 29,75 млн. Долл. США для урегулирования нескольких зондов от регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA), связанных с практикой надзора и соответствия компании.

По словам Финры, показатель урегулирования состоял из гражданского штрафа в размере 26 миллионов долларов США и 3,75 миллионов долларов для клиентов.

FINRA обнаружила, что Robinhood Financial не смог разумно контролировать свою систему клиринга, несмотря на заметные задержки обработки из-за повышенного спроса в период с марта 2020 года по январь 2021 года, что совпадает с тем, когда Robinhood ограничивает торговлю в так называемых акциях мемов, таких как Gamestop (GME) и AMC Entertainment Holdings (AMC).

Finra сказал, что Robinhood Financial and Robinhood Securities также не смогли обнаружить, расследовать или сообщать о манипулятивных сделках, подозрительных движениях денег и случаях, когда счета клиентов были захвачены сторонними хакерами.

По словам Финры, также было обнаружено, что Robinhood Financial также открыла «тысячи счетов», когда не было разумно проверить личность клиента.

Таким образом, Robinhood не смог создать и внедрить разумные программы по борьбе с отмыванием денег, добавил финансовый регулятор.

Robinhood также не смог «разумно контролировать и сохранить» общение в социальных сетях, продвигая посты от платных влиятельных лиц в социальных сетях, добавил FINRA.

«Некоторые из этих сообщений включали заявления, которые были векселями или не справедливыми и сбалансированными, и, таким образом, вводятся в заблуждение инвесторам».

RESTITITION в размере 3,75 млн. Долл. США привело к тому, что Robinhood Financial предоставила клиентам неточное или неполное раскрытие информации посредством «сортирующих» рыночных заказов, конвертируя их на ограничение заказов.

Как Robinhood Financial, так и ценные бумаги Robinhood согласны с входом результатов FINRA, не признавая и не отрицая обвинения.

Связанный: пропущенная ссылка DEFI: фиксированный доход (Feat. Treehouse)

Это происходит всего через два месяца после того, как два организации Robinhood достигли урегулирования в размере 45 миллионов долларов США с регулятором ценных бумаг США 13 января после того, как расследование обвинило компанию в нарушении более 10 положений о законодательстве по ценным бумагам.

Robinhood Financial and Robinhood Securities «признались в определенных результатах» в этом расследовании, которое обвинило их в том, что они не поддержали и сохранили электронные сообщения от клиентов в период с 2020 по 2021 год, среди прочего.

Между тем, Robinhood сообщила о торговой компании в 916 млн. Долл. США чистой прибыли и более 1 миллиарда долларов в четвертом квартале 2024 года.

Выручка от криптовалюты составила 358 млн. Долл. США из доходов от транзакций в размере 672 млн. Долл. США-увеличение на 200% в годовом исчислении-в то время как объемы торговли криптовалютой выросли на 450% в годовом исчислении до 71 млрд. Долл. США.