SEC и Ideanomics урегулировали мошенническую отчетность о доходах от криптовалюты на сумму 40 миллионов долларов

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заключила соглашение с Ideanomics Inc. по обвинениям в фальсификации финансовой отчетности, включая вводящую в заблуждение информацию о доходах компании от криптовалюты.

Согласно отчету на веб-сайте SEC, расследование SEC показало, что в период с 2017 по 2019 год Ideanomics, Inc. и несколько ее старших должностных лиц существенно искажали информацию о финансовых показателях компании. Обвинения, в частности, касались введения инвесторов в заблуждение относительно доходов компании от криптовалютных активов.

Обманчивые финансовые показатели

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что Ideanomics сообщила о доходах в размере более 40 миллионов долларов за 2019 год на основании мошеннического учета, связанного с транзакциями с криптовалютными активами. Эта ложная отчетность привела к завышению финансовой отчетности, вводя в заблуждение акционеров и общественность относительно финансового состояния компании.

Мировое соглашение с Ideanomics происходит в то время, когда Верховный суд США рассматривает апелляцию по отдельному иску о мошенничестве с ценными бумагами против Nvidia Corporation. Nvidia обвиняется в предоставлении ложной информации о доходах от майнинга криптовалюты в 2017 и 2018 годах, аналогично обвинениям, с которыми столкнулась Ideanomics.

Дело Nvidia, восстановленное 9-м окружным апелляционным судом США, подчеркивает растущее внимание к компаниям, сообщающим о своем участии в индустрии криптовалют.

Ключевые фигуры

В расследовании Ideanomics были замешаны несколько важных фигур в Ideanomics, в том числе бывший председатель и генеральный директор Чжэн (Бруно) Ву, нынешний генеральный директор Альфред Пур и бывший финансовый директор Федерико Товар. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) установила, что эти люди были замешаны в многочисленных мошеннических действиях.

Связанный: Судья признал Ripple Labs ответственной за штраф в размере 125 миллионов долларов по делу SEC

В их число входили выпуск ложного отчета о доходах в 2017 году, предоставление аудитору компании поддельного письма о намерениях и сокрытие личного интереса Ву к компаниям, ведущим бизнес с Ideanomics.

Мировое соглашение и штрафы

Согласно отчету, все вовлеченные стороны согласились урегулировать обвинения, не признавая и не отрицая выводы SEC. Ву согласился выплатить более 3,3 миллиона долларов в качестве компенсации за возврат долга, проценты за вынесение решения и штраф в размере 200 000 долларов. Кроме того, Ву согласился на 10-летний запрет занимать любую директорскую или управленческую должность в публичной компании.

Товар и Бедный согласились издать приказ о прекращении противоправных действий и заплатят по 75 000 долларов в качестве штрафа. Товару также будет запрещено выступать и заниматься бухгалтерской деятельностью в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в течение как минимум двух лет.

Ideanomics, со своей стороны, согласилась выплатить штраф в размере 1,4 миллиона долларов и нанять независимого консультанта по соблюдению требований для проверки и улучшения внутреннего бухгалтерского контроля.

В 2022 году Nvidia согласилась выплатить властям США 5,5 миллионов долларов для урегулирования обвинений, которые не раскрывали должным образом влияние майнинга криптовалюты на ее игровой бизнес.

Федеральный судья отклонил иск против Nvidia в марте 2021 года, отклонив утверждения о том, что компания намеренно скрыла значительную часть своих доходов от продаж майнинга криптовалют в 2017 и 2018 годах.