SEC подала иск против банка, связанного с FTX, обвинив его в мошенничестве

Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) подала иск против Silvergate Capital Corporation, материнской компании крипто-дружественного банка, который предположительно способствовал мошенничеству на несуществующей бирже FTX.

В иске от 1 июля, поданном в Окружной суд Южного округа Нью-Йорка, Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Сильвергейт, бывший генеральный директор Алан Лейн и бывший директор по рискам Кэтлин Фраэр ввели инвесторов в заблуждение относительно силы своего Закона о банковской тайне и борьбе с деньгами. Программа отмывания комплаенса и «мониторинг клиентов криптовалюты», таких как FTX.

Регулятор также обвинил бывшего финансового директора Silvergate Антонио Мартино в «введении в заблуждение инвесторов относительно убытков компании от ожидаемых продаж ценных бумаг после краха FTX». Все стороны, кроме Мартино, согласились урегулировать ситуацию с SEC.

«Обвинения, выдвинутые SEC, необоснованны и безответственны, и я с нетерпением жду возможности представить свое дело в суде и очистить свое имя», — сказал Мартино, согласно заявлению Cointelegraph, предоставленному его адвокатами в юридической фирме Linklaters.

По словам директора SEC Гурбира Гревала, Silvergate якобы «не смогла обнаружить подозрительные переводы на сумму около 9 миллиардов долларов между FTX и связанными с ней организациями», что привело к огромным потерям для инвесторов. Он заявил, что фирма и ее руководители «удвоили усилия», вводя инвесторов в заблуждение после краха FTX с ноября 2022 года по январь 2023 года.

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Сильвергейт согласился выплатить гражданский штраф в размере 50 миллионов долларов «не признавая и не отрицая обвинения», а Лейн и Фраэр согласились выплатить 1 миллион долларов и 250 000 долларов соответственно. Мировые соглашения будут подлежать утверждению судом. Принудительные действия комиссии были предприняты параллельно с соглашением между Сильвергейтом и Советом управляющих Федеральной резервной системы и Калифорнийским департаментом финансовой защиты и инноваций.

Связанный: Наличные или криптовалюта?Кредиторы FTX проголосуют за то, как они будут погашены

Silvergate был добровольно ликвидирован в марте 2023 года после того, как несколько криптовалютных компаний объявили о своем намерении разорвать связи с банком, заявив, что он связан с FTX. Криптовалютная биржа FTX обанкротилась и объявила о банкротстве в ноябре 2022 года, что привело к уголовным обвинениям против нескольких руководителей, в том числе бывшего генерального директора Сэма Бэнкмана-Фрида, который в настоящее время отбывает 25-летний срок в федеральной тюрьме.

В жалобе говорилось, что при Бэнкмане-Фриде FTX «рекомендовала клиентам переводить деньги на счет Аламеды в Silvergate в обмен на активы» на бирже криптовалют. Бывший генеральный директор также предоставил отзыв о веб-сайте крипто-дружественного банка, заявив, что он «произвел революцию в банковской сфере для блокчейн-компаний».

Действия SEC также последовали за тем, как судья подписал коллективный иск, поданный пользователями FTX против Silvergate, утверждая, что банку было известно о мошеннической деятельности на бирже криптовалют. Компания опровергла обвинения.

27 и 28 июня Верховный суд США опубликовал два заключения, которые могут повлиять на то, как SEC будет рассматривать дела о принудительном взыскании криптовалют. Согласно одному мнению, обвиняемые по гражданским делам SEC, касающимся мошенничества с ценными бумагами, имеют право на суд присяжных.