SEC подала в суд на Cumberland DRW за незарегистрированную деятельность криптовалютных дилеров

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) 10 октября подала иск против Cumberland DRW, выдвинув единственное обвинение в деятельности в качестве незарегистрированного дилера. Камберленд предположительно продал криптовалютные активы на сумму более 2 миллиардов долларов с 2018 года в нарушение требований федеральной регистрации.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что Камберленд выступал в качестве незарегистрированного дилера в своей собственной торговле (торговле на собственных счетах) и при торговле на сторонних биржах криптовалютных активов. Агентство добивается постоянного судебного запрета, возврата доходов, полученных незаконным путем, выплаты процентов и гражданских санкций.

Камберленд заявляет, что пытался зарегистрироваться

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что пять из токенов, которыми управляет Камберленд, являются ценными бумагами. В частности, это Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) и Filecoin (FIL). В прошлом агентство идентифицировало их всех как ценные бумаги. Согласно жалобе:

«Камберленд действовал в качестве дилера по ценным бумагам, но не смог зарегистрироваться в качестве дилера по ценным бумагам в Комиссии, что является нарушением статьи 15(а) Закона о биржах ценных бумаг 1934 года («Закон о биржах»)».

Камберленд в заявлении, опубликованном на X, возразил, что он зарегистрировался в качестве дилера-брокера в 2019 году, но впоследствии узнал, что эта регистрация применима только к биткоину (BTC) и эфиру (ETH). Компания сказала о других токенах:

«Мы в течение пяти лет добросовестно обсуждали этот вопрос с SEC […] Сегодняшняя жалоба — это первый раз, когда SEC изложила конкретные сделки, о которых идет речь».

Связанный: Переопределение SEC понятия «дилер» расширит надзор за криптовалютой, DeFi

Ответы SEC

Отметив, что это лишь «последняя цель» подхода SEC к цифровым активам, Камберленд высказал смелую ноту:

«Мы не вносим никаких изменений в наши бизнес-операции или активы, в которых мы обеспечиваем ликвидность в результате этого действия SEC […] Мы готовы снова защищаться».

Камберленд — не единственная криптовалютная цель SEC, которая вызывающе отреагировала. Получив уведомление Уэллса, предупреждающее о предстоящем судебном иске SEC, Crypto.com 8 октября подал в суд на агентство, требуя декларативного и судебного запрета. Он попросил окружной суд Техаса объявить, среди прочего, что Crypto.com не является брокером-дилером по ценным бумагам, который должен быть зарегистрирован в соответствии с Законом о биржах.