Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) одобрила ряд радикальных изменений в правилах, регулирующих использование «функций оптимизации» брокерами, на голосовании комитета 26 июля.
We have an upcoming @SECGov Open Meeting on July 26 | 10am ET
We’ll be discussing:
1⃣Cybersecurity Risk Management, Strategy, Governance, & Incident Disclosure
2⃣Use of Predictive Data Analytics
3⃣Exemption for Certain Internet Advisers From the Prohibition Against Registration— Gary Gensler (@GaryGensler) July 20, 2023
Во время внутренней встречи, которая транслировалась на веб-сайте SEC, председатель Гэри Генслер ссылался на все, от своего пренебрежения к зеленому цвету до своих симпатий к романтическим комедиям, выступая за изменения, которые, по сути, направлены на то, чтобы запретить брокерам использовать «функции оптимизации» или инструменты анализа данных. в их пользу.
В информационном бюллетене, опубликованном на веб-сайте SEC 26 июля, говорится, что «охватываемая технология» включает «использование фирмой аналитических, технологических или вычислительных функций, алгоритмов, моделей, корреляционных матриц или аналогичных методов или процессов».
В информационном бюллетене говорится, что использование охватываемых технологий может привести к конфликту интересов в результате любого взаимодействия или коммуникации с инвестором, «в том числе путем осуществления дискреционных полномочий в отношении учетной записи инвестора, предоставления информации инвестору или обращения к инвестору».
Комиссар Марк Аюда отметил в ходе обсуждения, что уже существуют законы, регулирующие множество потенциальных конфликтов интересов, которые могут возникнуть между брокерами и инвесторами, которых они представляют. В конечном итоге Аюда отказался поддержать предложенные изменения правил.
Председатель Генслер признал существующие в настоящее время правила, но добавил, что меняющийся технологический ландшафт требует обновления.
Защищая необходимость перемен, Генслер рассказал историю своего детства:
«Моя мама одевала моего однояйцевого брата-близнеца Роба в красное, а меня в зеленое. Вы говорите Роб Рэд, Гэри Грин. Я мог бы не так благосклонно относиться к зеленым подсказкам. Я люблю [мою маму], но, может быть, для меня слишком много зеленого».
Ссылаясь на свое личное пренебрежение к зеленому и сообщая комиссии, что он «своего рода парень из романтической комедии», Генслер, по-видимому, говорил, что его личные предпочтения — что-то, что якобы можно обнаружить с помощью прогнозной аналитики данных — были аналогичны брокеру, использующему данные для нацеливания изаманить потенциальных инвесторов.
Связанный: Торговое приложение Robinhood урегулировало сборы SEC на 65 миллионов долларов
Предложение было принято 3–2 голосами по партийной линии, при этом комиссар Хестер Пирс не согласилась вместе с другим республиканцем Марком Аюдой.
В настоящее время обновления правил будут применяться только к транзакциям с криптовалютой и цифровыми активами, совершаемым через брокера/дилера, зарегистрированного в SEC.
По данным SEC, «ни один субъект криптовалютных активов не зарегистрирован в SEC в качестве национальной биржи ценных бумаг (как, например, Нью-Йоркская фондовая биржа или фондовый рынок Nasdaq). И ни одна существующая национальная биржа ценных бумаг в настоящее время не торгует ценными бумагами криптовалютных активов».
Далее обновления будут опубликованы в Федеральном реестре. У граждан будет 60 дней с момента публикации документа, чтобы представить комментарии, прежде чем комитет проведет окончательное голосование.
