SEC заключила соглашение с торговой фирмой по поводу схемы «отмывания ИИ» на 4 миллиона долларов

Торговая фирма урегулировала обвинения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США, которую агентство обвинило в фальсификации своих возможностей искусственного интеллекта и введении в заблуждение своих инвесторов с целью привлечения почти 4 миллионов долларов.

Rimar Capital LLC, Rimar Capital USA, их генеральный директор Итаи Липц и член совета директоров Rimar USA Клиффорд Боро вместе заплатили гражданский штраф в размере 310 000 долларов США для урегулирования обвинений, связанных с мошенничеством, которые они не признали и не отрицали, как говорится в заявлении SEC от 10 октября..

Соруководитель отдела управления активами SEC Эндрю Дин заявил, что Липц и Боро привлекли 3,73 миллиона долларов, используя «модные словечки» ИИ, чтобы описать заявленную Rimar «управляемую ИИ» платформу для торговли криптовалютами, акциями и фьючерсами для потенциальных инвесторов.

«Поскольку ИИ становится все более популярным в инвестиционном пространстве, мы продолжим проявлять бдительность и преследовать тех, кто лжет о технологических возможностях своих компаний и занимается «отмыванием ИИ»», — сказал Дин.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что Липц и Боро неоднократно заявляли о платформе искусственного интеллекта для торговли акциями и криптовалютами посредством презентаций, онлайн-сообщений в инвестиционной группе, предназначенной только для членов, и электронных писем потенциальным инвесторам с целью сбора средств.

«Но на момент сбора средств у фирмы вообще не было торгового приложения и никогда не было торговой платформы для акций или криптовалютных активов», — заявила SEC в своем приказе.

Комиссия по ценным бумагам и биржам также обвинила пару во лжи инвесторам об активах под управлением Rimar LLC, которые, по их словам, составляли от 16 до 20 миллионов долларов, тогда как «на самом деле у нее было менее 2 миллионов долларов».

Агентство также заявило, что Липц и Боро лгали об эффективности клиентских счетов Rimar, например, о получении совокупного годового темпа роста в 46% с 2015 года в одной презентации.

Связанный: Информаторы попросили SEC провести расследование в отношении OpenAI в связи с предполагаемыми незаконными соглашениями о неразглашении

Липц также предположительно присвоил часть средств компании на личные расходы, которые, по мнению инвесторов, будут использованы для маркетинга и создания «приложения хедж-фонда для всех», сообщила SEC.

Rimar USA, Rimar LLC, Liptz и Boro согласились на изнесение приказа, устанавливающего нарушения по борьбе с мошенничеством, а также на прекращение нарушений предъявленных обвинений без признания вины.

Липц согласился выплатить проценты за возврат долгов и штрафы за нарушение судебного решения на общую сумму 213 600 долларов США в дополнение к гражданскому штрафу в размере 250 000 долларов США и пятилетнему запрету на работу в отрасли.

ООО «Римар» согласилось подвергнуться порицанию.