Згідно з повідомленням від 3 вересня, Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) висунула звинувачення раднику фонду Galois Capital Management у неналежному зберіганні активів клієнтів, включаючи зберігання коштів інвесторів на неіснуючій біржі криптовалют FTX.
У звинуваченнях посилаються на ймовірні порушення правил зберігання SEC, згідно з якими інвестиційні консультанти, які зберігають кошти клієнтів, повинні зберігати ці кошти у кваліфікованого зберігача, такого як зареєстрований брокер-дилер або банк.
За даними SEC, Галуа тримав криптовалютні активи на рахунках онлайн-торгівлі на різних криптовалютних біржах, включаючи FTX Trading Ltd. У листопаді 2022 року фонд втратив приблизно половину своїх активів через крах FTX.
За темою: ексклюзив: Fireblocks отримав нью-йоркський чартер на зберігання криптовалюти
Недотримання положень правил зберігання «піддавало інвесторів ризику втрати, використання або незаконного привласнення активів фондів, у тому числі активів криптовалюти», – сказав у заяві Корі Шустер, співголова відділу управління активами SEC. додавши:
«Ми продовжуватимемо притягувати до відповідальності радників, які порушують свої основні зобов’язання щодо захисту інвесторів».
Починаючи з 2021 року, у США з’явилася велика кількість кваліфікованих зберігачів цифрових активів, зокрема Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust і Fidelity Digital Asset Services. Багамська біржа криптовалют FTX ніколи не була однією з них.
FTX зазнав краху в листопаді 2022 року через серйозну кризу ліквідності та звинувачення в безгосподарності та шахрайстві. Це призвело до того, що мільярдні кошти клієнтів стали недоступними, а компанія оголосила про банкрутство.
Агентство також стверджує, що Галуа ввів в оману інвесторів фонду щодо періоду повідомлення, необхідного для викупу. Консультант фонду «ввів в оману певних інвесторів, заявивши їм, що викуп вимагає сповіщення принаймні за п’ять робочих днів до кінця місяця, дозволяючи іншим інвесторам викупити за меншу кількість днів», стверджує SEC.
SEC повідомила, що Галуа погодився сплатити цивільний штраф у розмірі 225 000 доларів, який буде розподілено серед постраждалих інвесторів його фонду.
