Австралийский регулятор выразил обеспокоенность по поводу FTX за несколько месяцев до краха: отчет

Сообщается, что финансовый регулятор Австралии выразил обеспокоенность по поводу местной австралийской дочерней компании FTX за восемь месяцев до того, как биржа закрылась в ноябре.

Согласно документам, полученным Guardian Australia, сотрудники Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) были обеспокоены тем, как работает FTX Australia, поскольку она смогла получить лицензию в стране в результате поглощения компании.

Согласно предыдущему отчету Cointelegraph, FTX приобрела австралийскую лицензию на финансовые услуги (AFSL), приобретя финансовое учреждение IFS Markets в декабре 2021 года, прежде чем открыться для бизнеса через несколько месяцев в марте 2022 года.

По словам главы ASIC Джо Лонго, это позволяет FTX Australia эффективно обходить тот же уровень проверки, который обычно применяется к новым лицензиатам AFSL.

Согласно недавно полученным документам, регулирующий орган, как сообщается, направил FTX уведомление по Разделу 912C в том же месяце, когда он начал свою работу, в котором требовалось, чтобы биржа криптовалют предоставила ASIC документы о своих операциях, чтобы оценить, соответствует ли она условиям лицензии AFSL.

С уведомлением ASIC может поручить лицензиату предоставить документы с указанием того, какие финансовые услуги они предоставляют, бизнес финансовых услуг, которым занимается лицензиат, и определить, удовлетворяет ли лицензиат «критерию пригодности и надлежащего лица».

Информационный документ, полученный изданием, также подтвердил, что за несколько месяцев между первоначальным беспокойством и крахом FTX 11 ноября регулятор поставил биржу под «наблюдение», и в общей сложности FTX было отправлено три уведомления.

График документов также показывает, что регулятор все еще был обеспокоен операциями FTX вплоть до октября 2022 года.

Коинтелеграф обратился к ASIC за комментарием, но не получил ответа до публикации.

Связанный: ASIC выпускает предупредительный выстрел в отрасли, поскольку подает в суд на BPS Financial из-за промо-акции криптовалюты

FTX Australia была одной из более чем 130 компаний, связанных с FTX, которые прекратили свою деятельность после того, как 11 ноября 2022 года ее материнская компания FTX объявила о банкротстве.

Финансовая лицензия австралийской дочерней компании FTX была приостановлена ​​16 ноября 2022 года, и она перешла в добровольное управление.

По оценкам, около 30 000 австралийских клиентов и 132 компании должны деньги или криптовалюту на бирже.