Австралія забороняє фінансового радника протягом 10 років за схемою криптовалют

Разное

Регулятор ринків Австралії заборонив фінансовому консультанту пропонувати фінансові послуги протягом 10 років, стверджуючи, що вона оманливо інвестувала гроші своїх клієнтів у платформу криптовалюти, перелічену як можливу аферу.

Австралійська комісія з цінних паперів та інвестицій (ASIC) заявила в четвер, що поклала Гленду Марі Роган за десятиліття заборону за те, що він нібито передав 14,8 мільйонів австралійських доларів (9,6 мільйонів доларів) “інвестованою клієнтами, сім’єю та друзями на інвестиційну аферу на основі криптовалюти”.

Агентство стверджувало, що в період з березня 2022 по червень 2023 року Роган взяв кошти своїх клієнтів і переніс їх на особисті та банківські рахунки компанії, перш ніж перетворити більшість у криптовалюту та відправити гроші на фінансовий центр криптовалюти.

ASIC перерахував фінансовий центр як неліцензований суб’єкт, який “не повинен довіряти” і стверджував, що Роган “мав би підозри щодо легітимності фінансового центру щонайменше з жовтня 2022 року.”

Клієнти Рогана обманули, претензії на ASIC

ASIC заявив, що з травня 2014 року по початку лютого 2024 року Роган був бухгалтером, фінансовим радником та директором групи компаній під назвою Fincare, розташованою в Сазерленді та Воллонгонг, два регіони на південь від Сіднея.

ASIC стверджував, що Роган сказав своїм клієнтам, що вони інвестують у високодохідний рахунок з фіксованим відсотком і стверджують, що вона “вводила в оману клієнтів про характер, ризики та ліквідність інвестицій, щоб спонукати їх інвестувати”.

ASIC -зонд триває

ASIC заявив, що його 10 -річна заборона набула чинності 6 червня, і розслідування “Рогана” все ще триває “.

За своєю причиною заборони агентство заявило, що “було підстави вважати, що пані Роган не є придатною та належною людиною, не є компетентною брати участь у австралійській галузі фінансових послуг і, ймовірно, суперечить закону про фінансові послуги”.

За даними ASIC, Rogan не отримав ліцензію або уповноважений надавати фінансові послуги за ліцензією австралійських фінансових послуг з 8 лютого 2024 року.

Заборона Рогана була записана в забороненому та дискваліфікованому реєстрі ASIC. Джерело: ASIC

Відповідно до заборони, Rogan тепер не може виконувати будь -які послуги, пов’язані з або контролювати бізнес, який займається фінансовими послугами. Вона має право звернутися до адміністративного огляду трибуналу для перегляду рішення ASIC.

Роган та ASIC не одразу відповіли на запит про коментар.

Австралія розбивається на криптовалюту

Національне агентство з фінансової розвідки Австралії також розбиває криптовалюту, розгортаючи нові правила експлуатації та обмеження трансакцій для банкоматів криптовалюти, щоб допомогти боротися з афатами 3 червня.

Пов’язано: Постанова Австралійського суду може призвести до 640 млн. Доларів США відшкодування податку на біткойн

У квітні австралійський центр звітів та аналізу транзакцій (Austrac) заявив неактивні зареєстровані біржі криптовалют, щоб відкликати свої реєстрації або ризикувати, щоб вони скасувались через побоювання, що спокійні фірми можуть бути використані для афери.

Австрак також вжив заходів проти 13 постачальників послуг переказів та бірж криптовалют у лютому, причому понад 50 інших досліджували щодо можливих питань дотримання.

Джерело
Оцініть автора
CryptoHamster.org
Додати коментар