Криптовалютные брокеры и инвестиционные консультанты, предлагающие или дающие советы по криптовалютам, в этом году попадут под действие надзорного органа США по ценным бумагам.
В заявлении Исследовательского отдела Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) от 7 февраля изложены его приоритеты на 2023 год, в котором предполагается, что брокеры и консультанты, работающие с криптовалютой, должны быть особенно осторожны, предлагая, продавая или давая рекомендации в отношении цифровых активов.
В нем говорится, что за брокерами и консультантами, зарегистрированными в SEC, будут внимательно следить, чтобы убедиться, что они соблюдают свои «соответствующие стандарты обслуживания» при предоставлении рекомендаций, направлений и предоставлении инвестиционных советов.
SEC также будет проверять, регулярно ли эти организации пересматривают и обновляют свои процедуры, чтобы убедиться, что они соответствуют «практикам соблюдения, раскрытия информации и управления рисками».
Это объявление было похоже на приоритеты SEC, опубликованные в 2022 году, однако, похоже, в этом году регулятор уделяет больше внимания стандартам обслуживания и практике брокеров, а не их учету уникальных рисков, связанных с «новыми финансовыми технологиями», отмеченными в 2022 году.
Самое последнее заявление было сделано почти через две недели после того, как в отчете говорилось, что SEC проводит расследование в отношении зарегистрированных инвестиционных консультантов, которые могут предлагать хранение цифровых активов своим клиентам без надлежащей квалификации.
Связанный: SEC утекла личную информацию майнеров криптовалюты во время расследования: отчет
Расследование SEC, как сообщается, продолжается уже несколько месяцев, но, согласно сообщению Reuters, сейчас оно находится на первом месте в списке приоритетов после краха криптовалютной биржи FTX.
По закону инвестиционно-консультационные фирмы должны иметь квалификацию, позволяющую предлагать депозитарные услуги клиентам, и соблюдать условия хранения, изложенные в Законе об инвестиционных консультантах 1940 года.
Термины в новости
