Согласно объявлению от 3 сентября, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила консультанта фонда Galois Capital Management в неспособности должным образом хранить активы клиентов, включая хранение средств инвесторов на ныне несуществующей криптовалютной бирже FTX.
В обвинениях упоминаются предполагаемые нарушения правил SEC о хранении, согласно которым инвестиционные консультанты, хранящие средства клиентов, должны хранить эти средства у квалифицированного хранителя, например, у зарегистрированного брокера-дилера или банка.
По данным SEC, Галуа хранил криптовалютные активы на счетах онлайн-торговли на различных криптовалютных биржах, включая FTX Trading Ltd. В ноябре 2022 года фонд потерял примерно половину своих активов из-за краха FTX.
Связанный: Эксклюзив: Fireblocks получила в Нью-Йорке лицензию на хранение криптовалюты
Несоблюдение положений правил хранения «подвергает инвесторов риску того, что активы фонда, включая активы в криптовалюте, могут быть потеряны, использованы не по назначению или присвоены», — заявил в своем заявлении Кори Шустер, соруководитель подразделения по управлению активами подразделения по обеспечению соблюдения требований SEC:добавление:
«Мы продолжим привлекать к ответственности консультантов, которые нарушают свои основные обязательства по защите инвесторов».
С 2021 года в США наблюдается рост числа квалифицированных хранителей цифровых активов, включая Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust и Fidelity Digital Asset Services. Багамская криптовалютная биржа FTX никогда не входила в их число.
FTX рухнул в ноябре 2022 года из-за серьезного кризиса ликвидности и обвинений в бесхозяйственности и мошенничестве. Это привело к тому, что миллиарды средств клиентов оказались недоступны, а компания объявила о банкротстве.
Агентство также утверждает, что Галуа ввел в заблуждение инвесторов фонда относительно периода уведомления, необходимого для погашения долгов. Консультант фонда «ввел в заблуждение некоторых инвесторов, заявив им, что для погашения требуется уведомление как минимум за пять рабочих дней до конца месяца, в то время как другим инвесторам разрешается выкупить облигации с уведомлением за меньшее количество дней», утверждает SEC.
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Галуа согласился выплатить гражданский штраф в размере 225 000 долларов, которые будут распределены среди пострадавших инвесторов ее фонда.
